我們剛剛送走改革開放 40 周年，就迎來了中華人民共和國成立 70 周年的大日子。總結(jié)梳理過去 70 年，尤其是改革開放 40 年來中國自身經(jīng)濟發(fā)展的經(jīng)驗，比較不同國家在經(jīng)濟追趕過程中的正反經(jīng)驗和教訓(xùn)，進而研究探討中國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和政策，對于我們走好新時代的中國發(fā)展道路、續(xù)寫經(jīng)濟發(fā)展的輝煌，具有重要的意義。周建軍博士基于國際比較的系列研究，就是這樣的積極嘗試和努力。

建軍關(guān)于美國產(chǎn)業(yè)政策的研究論文刊登在我主編的《產(chǎn)業(yè)政策：總結(jié)、反思與展望》一書中，他也和我一起為《牛津中國創(chuàng)新手冊》合著過關(guān)于中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和政策的論文，與我的很多觀點相同或相近。不少研究受到了經(jīng)濟學(xué)界、產(chǎn)業(yè)界和有關(guān)部門的關(guān)注和好評。我很樂意向各界朋友推薦他這本新書《趕超的階梯》。從理論和實踐、國際和國內(nèi)、歷史和經(jīng)驗等多元視角，這本書為我們認識與踐行中國發(fā)展道路、理解世界經(jīng)濟發(fā)展的多樣性、選擇適宜的改革方案和追趕路徑，做了深入的理論研究和政策討論， 為理論研究和政策制定提供了有益的參照。

首先，從踐行中國發(fā)展道路的角度，這本書研究論證了國有企業(yè)和產(chǎn)業(yè)政策在中國這樣的后發(fā)大國維持國防安全、獨立自主、追趕發(fā)達大國、實現(xiàn)民族復(fù)興中的重要作用，從正反兩個方面比較了中國這樣堅持自身發(fā)展道路的經(jīng)濟體和那些遵循“華盛頓共識”的經(jīng)濟體的發(fā)展和轉(zhuǎn)型路徑的差異，比較了國有企業(yè)占主導(dǎo)地位的經(jīng)濟體和財閥企業(yè)占主導(dǎo)地位的經(jīng)濟體對于經(jīng)濟發(fā)展的不同影響，提醒我們在經(jīng)濟發(fā)展和轉(zhuǎn)型過程中要堅持自己的社會主義市場經(jīng)濟體制、避免“壞的市場經(jīng)濟”，增進了我們對于堅持從實際出發(fā)的改革方法論、平衡政府和市場作用、共同發(fā)展國有經(jīng)濟和民營經(jīng)濟的重要性的理解。

應(yīng)該清醒地認識到，中國過去幾十年來取得的發(fā)展成就，絕非易事?！岸?zhàn)”以來的半個多世紀里，只有中國在內(nèi)的極少數(shù)經(jīng)濟體實現(xiàn)了經(jīng)濟增長的可持續(xù)。自 20 世紀 80 年代以來，世界上多數(shù)發(fā)展中國家都在進行改革開放，但絕大多數(shù)發(fā)展中國家都陷入了“迷失的 20年”，尤其是蘇聯(lián)、東歐、拉美等受“華盛頓共識”影響的經(jīng)濟體。在 2008 年金融危機后，對于“華盛頓共識”所主張的一攬子政策方案及不良影響，即使世界銀行行長、國際貨幣基金組織總裁等也提出了不少反思。

比較地看，中國解放思想、實事求是、獨立自主地選擇自己的發(fā)展和轉(zhuǎn)型道路，是多么重要，也是多么幸運。這種解放思想、實事求是、自主選擇的方法論，正是中國與其他發(fā)展中國家的重要差別，也是過去幾十年中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成功的重要原因?；谠谑澜玢y行的工作經(jīng)歷及在不少發(fā)展中國家的考察調(diào)研，我對此有深刻的體會。歷史和事實也一再證明，發(fā)展中國家尚無依靠“西天取經(jīng)”實現(xiàn)現(xiàn)代化成功的先例，用西方國家的理論也解釋不了中國改革開放以來所創(chuàng)造的經(jīng)濟奇跡。

其次，從認識和理解世界經(jīng)濟多樣性的角度，這本書研究揭示了包括美國在內(nèi)的發(fā)達國家在經(jīng)濟發(fā)展過程中鮮為人知的一面，為我們刻畫了一幅與眾不同的真實場景。流行觀點以為，在美國這樣的自由市場經(jīng)濟國家，美國政府一定是哈耶克主張的“守夜人”政府。建軍的研究顯示，美國產(chǎn)業(yè)政策不僅不是“被動”的，而且是非?！爸鲃印钡?；既有所謂通用性的產(chǎn)業(yè)政策，也有選擇性的產(chǎn)業(yè)政策；在過去 60 多年，美國聯(lián)邦政府累計投入 4 萬多億美元用于研究和開發(fā)，是美國產(chǎn)業(yè)政策積極作為的有力寫照。然而，政府提供的科研資金也僅能根據(jù)對國防安全和經(jīng)濟發(fā)展的重要性來配置， 政府對科研資金的配置也就決定了美國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向。因此，比爾?蓋茨等企業(yè)家把政府和企業(yè)的關(guān)系形容為“政府引領(lǐng)、企業(yè)創(chuàng)新”。

這正如斯蒂格利茨等建軍熟悉和引用的學(xué)者對于產(chǎn)業(yè)政策所指出和呼吁的那樣。在幾年前世界銀行的工作論文和我主編的《產(chǎn)業(yè)政策的革命》一書中，斯蒂格利茨、孟加和我就以“產(chǎn)業(yè)政策的復(fù)興”為題，為產(chǎn)業(yè)政策正名。而在當(dāng)下的中美貿(mào)易摩擦中，“中國制造2025”等產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃被美方無理指責(zé)，必欲去之而后快，顯示出美國政府充分了解產(chǎn)業(yè)政策在一個國家的科技進步、產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的重要性。

軟預(yù)算約束的研究，一度成為批評社會主義國家的國有企業(yè)甚至要求對國有企業(yè)私有化的重要理由。建軍的研究顯示，軟預(yù)算約束和所有者掠奪問題，廣泛地存在于韓國財閥這樣的經(jīng)濟體制中， 即使韓國實現(xiàn)了經(jīng)濟的快速增長。我的研究也認為，如果企業(yè)背負有“戰(zhàn)略性或社會性政策負擔(dān)”，沒有自生能力，都會有政策性虧損；不管國有或私有企業(yè)，政府都同樣需要對企業(yè)的政策性虧損負責(zé)而給予保護補貼。世界銀行、歐洲開發(fā)銀行以及蘇聯(lián)、東歐國家的經(jīng)濟學(xué)家的實證研究也證明，在蘇聯(lián)、東歐等社會主義國家，經(jīng)歷了大規(guī)模私有化過后，政府給原國有企業(yè)的補貼不僅沒有減少， 有些補貼反而還有所增加，而國有企業(yè)的效率卻沒有提高，同時政府的稅收能力下降，導(dǎo)致了這些國家財政的惡化和宏觀經(jīng)濟的不穩(wěn)定。如上多個角度的研究，佐證了我們堅持產(chǎn)業(yè)政策和國有企業(yè)對于中國經(jīng)濟發(fā)展的重要性，不能盲目接受私有化和政府作用最小化的教條。

當(dāng)前，中國經(jīng)濟正處在民族復(fù)興的最后沖刺階段，更需要“有效的市場”和“有為的政府”的共同作用，發(fā)揮政府的因勢利導(dǎo)，克服市場失靈，完善競爭性市場環(huán)境以調(diào)動企業(yè)家的積極性，發(fā)揮企業(yè)家的創(chuàng)新精神。同時，作為崛起的大國，在國防和經(jīng)濟安全產(chǎn)業(yè)以及新興產(chǎn)業(yè)方面，擔(dān)負起政府所必須扮演的引領(lǐng)角色，在這個過程中產(chǎn)業(yè)政策和國有企業(yè)、民營企業(yè)一樣都需要發(fā)揮很大的作用， 這是追趕中的大國必要的制度選擇。

再次，從具體的改革方略和路徑的角度，這本書不僅提醒我們要堅持從中國實際出發(fā)、走自己的道路，也在比較研究的基礎(chǔ)之上，為我們勾勒出了中國國企改革和產(chǎn)業(yè)升級可借鑒的路線圖。比如， 新加坡“淡馬錫模式”，接受憲法和行政的多重監(jiān)督，堅持國有獨資經(jīng)營，以董事會授權(quán)為特色，但“淡馬錫模式”在財務(wù)投資者導(dǎo)向與中國國有企業(yè)的使命等方面也存在差異。員工持股的研究，提醒我們關(guān)注耐心資本和長遠激勵對于企業(yè)和員工積極性的影響，避免短期導(dǎo)向和急功近利。永久基金模式和社會分紅為解決資源型地區(qū)的包容性增長和可持續(xù)發(fā)展帶來了曙光。多年來，我也一直呼吁國有企業(yè)要根據(jù)政策性負擔(dān)存在與否，因企而異、分類改革，監(jiān)督和管理好各類國有資產(chǎn)，造福全體人民，這樣才能避免蘇東式的國有企業(yè)改革悲劇。

就全球產(chǎn)業(yè)集中趨勢、半導(dǎo)體趕超和知識產(chǎn)權(quán)制度而言，建軍從中國作為后發(fā)國家的角度做了討論。他的研究強調(diào)，全球經(jīng)濟日益呈現(xiàn)出發(fā)達國家的跨國公司領(lǐng)銜的產(chǎn)業(yè)集中和壟斷的趨勢，值得后發(fā)國家仔細甄別、加以應(yīng)對；為更好地實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟和技術(shù)創(chuàng)新，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)在趕超過程中應(yīng)避免資源的過度分散甚至低效；知識產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)計應(yīng)該在保護創(chuàng)新積極性的同時避免制度設(shè)計的漏洞，避免專利的尋租導(dǎo)向等；這些研究都很有參考價值。尤其是，就半導(dǎo)體等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)而言，關(guān)系到經(jīng)濟安全，我們在多年發(fā)展的基礎(chǔ)之上，已經(jīng)具備了相應(yīng)的比較優(yōu)勢，正逐步進入產(chǎn)業(yè)鏈的相應(yīng)環(huán)節(jié)，進而把自己能做好的產(chǎn)業(yè)部分做大做強。即使短期內(nèi)不具備比較優(yōu)勢，政府的產(chǎn)業(yè)政策也應(yīng)該發(fā)揮積極的作用，這是美國、日本和韓國都曾經(jīng)走過的道路、使用過的“階梯”。

過去幾十年來，在實現(xiàn)經(jīng)濟追趕的道路上，中國沒有盲目追隨別人走過的道路，沒有簡單模仿別國的制度。走向未來的道路上， 我們?nèi)匀恍枰獔猿肿约旱牡缆纷孕藕椭贫茸孕?；并在理論上不斷總結(jié)經(jīng)驗和教訓(xùn)，做到理論創(chuàng)新和文化自信，以跟得上實踐的需要， 真正達到“認識世界，改造世界”的目標。

這個意義上，我寄望建軍和新一代青年學(xué)人能以初生嬰兒的視角，既要了解現(xiàn)有的理論和別國的經(jīng)驗，但也不戴現(xiàn)有理論和別國經(jīng)驗的有色眼鏡，要在實踐中不斷總結(jié)提煉中國自己的經(jīng)驗教訓(xùn)，在比較借鑒的基礎(chǔ)之上提出更有針對性的政策建議，在理論和政策研究上做出更大的成績。我也希望社會各界能夠?qū)η嗄陮W(xué)人的社會科學(xué)研究給予更多的關(guān)心和鼓勵，一起為中國經(jīng)濟改革和發(fā)展添磚加瓦，一起為構(gòu)建在“指導(dǎo)思想、學(xué)科體系、學(xué)術(shù)體系、話語體系等方面充分體現(xiàn)中國特色、中國風(fēng)格、中國氣派”的理論不懈努力， 一起為中華民族的偉大復(fù)興貢獻力量。

*本文系北京大學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)研究院院長、國家發(fā)展研究院名譽院長林毅夫教授為《趕超的階梯》的推薦序，2019 年 9 月于朗潤園。部分觀點發(fā)表于《光明日報》理論版“新書推介”。