一個(gè)社會(huì)能否不斷進(jìn)行制度創(chuàng)新，關(guān)鍵靠人，靠那些具有創(chuàng)新才能、善于創(chuàng)新的人。主流社會(huì)中多少人具備創(chuàng)新能力，并能夠把握時(shí)代要求、未來(lái)發(fā)展、人民意愿，組織動(dòng)員人們擁護(hù)、支持、參與制度創(chuàng)新，決定一個(gè)國(guó)家的制度創(chuàng)新狀況和水平。一個(gè)社會(huì)，具備創(chuàng)新能力的人越多，理論上講這個(gè)社會(huì)創(chuàng)新就會(huì)越多。如果這個(gè)社會(huì)中只有極個(gè)別人具有創(chuàng)新能力，那么這個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新能力是比較弱的。

實(shí)際上，任何社會(huì)中，真正有創(chuàng)新才能、具備制度創(chuàng)新能力的人并不很多，有創(chuàng)新能力的人是稀缺的，所以才是最重要的。當(dāng)然，識(shí)別人們的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新精神，是很難的，很多時(shí)候他自己也不知道。一個(gè)社會(huì)中真正具有創(chuàng)新能力、善于創(chuàng)新的人，更多不是學(xué)校課堂上教出來(lái)的，是與生俱來(lái)的、更是在社會(huì)實(shí)踐中煉出來(lái)的。

《經(jīng)濟(jì)制度演進(jìn)的邏輯：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)講稿》，張道根 著，上海人民出版社2021版。

一、有遠(yuǎn)見的強(qiáng)人與制度創(chuàng)新

制度創(chuàng)新是靠人發(fā)動(dòng)、組織、推廣的，那些具有勇氣膽略、遠(yuǎn)見卓識(shí)、果斷堅(jiān)決的人非常重要。制度雖然是有自身必然性的東西，但制度建立離不開統(tǒng)治者、發(fā)動(dòng)者的設(shè)計(jì)、組織和推動(dòng)。

關(guān)于如此眾多人群的社會(huì)、秩序到底是如何產(chǎn)生？奧爾森曾長(zhǎng)期為此苦惱，他偶讀一本中國(guó)20世紀(jì)軍閥混戰(zhàn)故事的書，其中談到馮玉祥與其他軍閥的不同，發(fā)現(xiàn)了兩種“匪幫”的不同。一種是馮玉祥那樣的“駐守匪幫”，另一類是“流竄匪幫”。兩者的區(qū)別是，前者定期、穩(wěn)定、持續(xù)地收稅；后者隨機(jī)、掃蕩地收稅。前者收稅雖然也不低，但比后者規(guī)范有序。“駐守匪幫”有長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光，逐漸認(rèn)識(shí)不應(yīng)“竭澤而漁”的道理。“流竄匪幫”四處游擊，撈一票是一票，不搶白不搶。

由此奧爾森認(rèn)為，大群體內(nèi)出現(xiàn)政府，不是源于社會(huì)契約或自愿交易，而是處于無(wú)政府狀態(tài)下各匪幫首領(lǐng)的自利目的和長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)。進(jìn)一步說(shuō)，亂世時(shí)期的軍閥、土匪頭子、農(nóng)民起義軍頭領(lǐng)、造反派首領(lǐng)等，平安年代的皇帝、總統(tǒng)等，都是有能力有手段推動(dòng)創(chuàng)新的強(qiáng)人或“偉人”。我這里假設(shè)沒有任何價(jià)值判斷，不涉及對(duì)任何此類人的好壞對(duì)錯(cuò)評(píng)價(jià)，當(dāng)且僅當(dāng)考慮個(gè)人具有某種創(chuàng)新才能的重要特質(zhì)，只是一個(gè)通俗易懂的舉例而已。

創(chuàng)新者創(chuàng)新靠什么？

首先是靠膽，有膽量、敢冒險(xiǎn)。因?yàn)橹贫葎?chuàng)新是不確定的，膽子小、不敢冒風(fēng)險(xiǎn)、不愿搏命的，是不可能去領(lǐng)導(dǎo)革命、組織創(chuàng)新的。人分三類，風(fēng)險(xiǎn)愛好者、風(fēng)險(xiǎn)中性者、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者。唯有風(fēng)險(xiǎn)愛好者，才有創(chuàng)新者的基本素質(zhì)。

二是靠心。他們心有大智慧、有真聰明，往往能最先感知社會(huì)新變化。知道蕓蕓大眾在想要什么、不同階層在想干什么、社會(huì)人心向背是什么。一般人很難感知，在家里你看看你夫人在想什么，看看你老爸老媽在想什么，你都搞不清楚，還要去看一個(gè)社會(huì)，那么多人，能看出來(lái)真不容易。

三是靠嘴。見什么人說(shuō)什么話，知道別人心里在想什么，能夠把人鼓動(dòng)起來(lái)，調(diào)動(dòng)起來(lái)。本來(lái)一個(gè)人坐在那不想干，偉人一句話讓他激情澎湃，一個(gè)聲音讓他勇往直前。好口才力敵萬(wàn)軍。二戰(zhàn)時(shí)候英國(guó)首相丘吉爾那真厲害，演講時(shí)能夠把英國(guó)人搞得群情激憤、萬(wàn)眾一心誓死同德國(guó)法西斯戰(zhàn)斗到底。那時(shí)候，英國(guó)人可崇拜他啦，他說(shuō)啥、干啥，人民都擁護(hù)支持。二戰(zhàn)勝利以后，英國(guó)是勝利者，重大危機(jī)過(guò)去了，他太厲害，嘴巴太能講，英國(guó)人民怕他太有權(quán)威，成為希特勒那樣的獨(dú)裁者，不再選他繼續(xù)當(dāng)首相。偉人能夠把大家激發(fā)起來(lái)，跟他一起干。

四是靠腦。偉人腦子都好使，腦筋動(dòng)得快，能夠洞察大勢(shì)，善謀全局，運(yùn)籌帷幄。很多東西一般人看表面現(xiàn)象，很多問題一般人熟視無(wú)睹，很多矛盾一般人不知不覺。偉人能透過(guò)現(xiàn)象看到本質(zhì)，深究問題把握大勢(shì)，直視矛盾先知先覺。重要時(shí)候偉人啟發(fā)一下，調(diào)動(dòng)一下，局面就完全不一樣了，這就是偉人過(guò)人之處。

二、作為制度創(chuàng)新者的政治家、企業(yè)家與思想家

制度創(chuàng)新尤其是經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新，主要依靠三類有創(chuàng)新能力的人，一類是宏觀層面上的政治家，另一類是微觀層面上的企業(yè)家，還有一類是理論層面的思想家。

從微觀層面的創(chuàng)新看，創(chuàng)新者主要是企業(yè)家。有企業(yè)家才能的人，他們最早感知市場(chǎng)需求、消費(fèi)者變化，能夠把握市場(chǎng)轉(zhuǎn)瞬即逝的機(jī)會(huì)，能夠發(fā)現(xiàn)新的生產(chǎn)方式，新的生活方式，新的技術(shù)走向。這些人決斷這個(gè)企業(yè)該怎么弄，制度該怎么設(shè)計(jì)。比如，如何超越個(gè)人資本籌措社會(huì)資本，這是企業(yè)家的本事，他們能夠組織市場(chǎng)需要的產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)供給，有辦法拿到別人的錢作為企業(yè)的資本，提出有效管用的籌措資本的機(jī)制辦法，這些都是微觀企業(yè)制度方面的創(chuàng)新。

企業(yè)家可能白手起家，但他們必須有一手高招、專技，否則起不了家。這個(gè)高招、專技就是企業(yè)家才能的一種體現(xiàn)。企業(yè)家要有承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力，現(xiàn)代社會(huì)中有企業(yè)家精神的人，要有實(shí)力、有能力承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。所以真正意義上的企業(yè)家，同時(shí)又是擁有資本和資源的人，有能力承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，有辦法規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，有本事讓人跟著他一起，推動(dòng)生產(chǎn)要素組合方式的創(chuàng)新。馬云怎么做的，跟著他事業(yè)能做大、有錢途，可以有更多創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的企業(yè)。他能搞出互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)上的商業(yè)模式創(chuàng)新，能讓有錢人、讓風(fēng)險(xiǎn)資本給他的企業(yè)燒錢，就是微觀制度創(chuàng)新者。

從宏觀層面的創(chuàng)新看，創(chuàng)新者更多是政治家。有政治遠(yuǎn)見和膽量，擁有果斷勇氣和力量，知道什么時(shí)候要改變政治規(guī)則，什么時(shí)候要推動(dòng)政治決策，什么時(shí)候要讓人進(jìn)行政治行動(dòng)，從而促進(jìn)政治經(jīng)濟(jì)改革，改變現(xiàn)有制度，達(dá)到新的制度均衡。尤其是，政治家能引導(dǎo)人們形成共同理念，我們都知道，重大的政治制度改變首先是理念的改變，讓人們相信應(yīng)該朝這個(gè)地方走，組織起來(lái)。

從理論層面的創(chuàng)新看，思想家在制度創(chuàng)新中的作用不可忽視。人類許多偉大的制度創(chuàng)新包括經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新，得益于不少理論家、專家學(xué)者的思想觀點(diǎn)，特別是那些著名的大理論家、大學(xué)者、大思想家。中國(guó)古代的老子、孔子、孟子等，是影響中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度變遷的思想家。西方的柏拉圖、亞里士多德等，是影響西方經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度變遷的思想家。許許多多的專家學(xué)者，在歷史上都曾為制度創(chuàng)新貢獻(xiàn)過(guò)知識(shí)、智慧和思想，人類要敬畏理論、尊重知識(shí)、鼓勵(lì)思想自由。

這三類人很重要，在現(xiàn)實(shí)生活中很多，他們通稱為有創(chuàng)新才能的人。企業(yè)家、政治家和思想家的才能隱含在我們?cè)S多人身上，但是，要知道自己是不是具備這樣的一些才能又太難了。人貴有自知之明，真知道自己有幾把刷子不容易。少不更事，年輕的時(shí)候不知道，等到年紀(jì)大了，知道自己是個(gè)人物也沒用了，七老八十了，還真能老驥伏櫪？不過(guò)也有像褚時(shí)健，七八十歲了種橙子，又成了農(nóng)業(yè)企業(yè)家。但你們知道，他原來(lái)就是云煙集團(tuán)的老總，一個(gè)著名國(guó)有企業(yè)家。后來(lái)犯事了，判了刑，出事后自己干，做了民營(yíng)企業(yè)家。總之，企業(yè)家才能很難認(rèn)識(shí)的，別人不知道，自己也很難知道身上有無(wú)企業(yè)家才能。

此外，制度創(chuàng)新還同一個(gè)國(guó)家或民族的年輕人占比及其素質(zhì)水平有很大關(guān)系。

理論上講，人口年輕化的國(guó)家或民族，比人口老齡化的國(guó)家或民族，更富有創(chuàng)新精神，更勇于推進(jìn)制度創(chuàng)新；年輕人知識(shí)、科學(xué)、文化的整體素質(zhì)水平越高，也越有利于推動(dòng)制度創(chuàng)新。

總體上看，一是人口老齡化程度越高，老年人主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的國(guó)家或民族，尊重傳統(tǒng)、循規(guī)蹈矩、以不變應(yīng)萬(wàn)變的思想意識(shí)更多些；人口年輕化程度高，年輕人在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中非?；钴S的國(guó)家或民族，崇尚創(chuàng)新，敢于超越，勇于變革的思想意識(shí)更強(qiáng)烈。因?yàn)槟贻p人頭腦中陳規(guī)陋習(xí)少、條條框框少；因?yàn)槟贻p人不怕摔倒，摔跤后不會(huì)“骨折”，爬起來(lái)照樣敢朝前沖往前闖。

二是科技越發(fā)展、社會(huì)越進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)越現(xiàn)代化、文化文明越躍升，許多國(guó)家的年輕人比他們的長(zhǎng)輩們?cè)谥R(shí)、科學(xué)、眼界、思路等方面，整體上要超越很多。他們更喜歡站在前人的肩膀上向前看、往上走，而不是像曾有過(guò)輝煌歷史的老人那樣沉浸在美好回憶中?？v觀人類社會(huì)科學(xué)發(fā)展史，重大的科學(xué)發(fā)現(xiàn)、科技發(fā)明等，往往都是30歲左右的年輕人所為。到我這種年紀(jì)的老人，其實(shí)很難再有理論創(chuàng)新，更多是路徑依賴，盡可能做一些有意義的理論闡釋和學(xué)術(shù)演繹工作。

三是越是歷史文化悠久、人口老齡化程度高的國(guó)家，越是要包容寬容年輕人，激勵(lì)年輕人勇于創(chuàng)新?；仡欀袊?guó)近現(xiàn)代以來(lái)的歷史，重大制度革新都要緊緊依靠年輕人強(qiáng)有力的支撐?！拔逅摹边\(yùn)動(dòng)倡導(dǎo)的“德先生和賽先生”，掀起反帝反封建的浪潮，年輕知識(shí)分子和青年學(xué)生是生力軍。中國(guó)共產(chǎn)黨誕生，第一次全國(guó)黨代會(huì)代表絕大部分都是年輕人，投身中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的新民主主義革命的也大多是熱血青年。改革開放以來(lái)，鄧小平為保障改革開放不斷推進(jìn)，關(guān)鍵舉措之一，就是強(qiáng)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)干部年輕化，大力選拔任用各類優(yōu)秀年輕干部。正是一大批有知識(shí)、有文化、懂現(xiàn)代科技的年輕干部充實(shí)到各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)崗位，傳統(tǒng)社會(huì)主義制度和思想的包袱才容易被甩掉，僵化理論教條的制度才能被打破，改革開放才不斷開創(chuàng)新局面。今天，中國(guó)改革開放再出發(fā)，必須沖破既得利益體系束縛，突破深層次制度性障礙，我們比以往更需要有信仰、有責(zé)任、有能力的一代年輕人敢于創(chuàng)新、善于創(chuàng)新。

三、識(shí)別人的創(chuàng)新才能難

我們常說(shuō)人人皆可成才，中國(guó)從來(lái)英才輩出。但人才也是分類的，創(chuàng)新人才尤其是制度創(chuàng)新人才總是少的。人們常說(shuō)千里馬常有，而伯樂太少。關(guān)鍵是識(shí)才用才最難，如果你連自己有什么才能都不知道，又如何用好自身才能。

有人說(shuō)過(guò)，每個(gè)人都有四個(gè)自我：

一是隱蔽的自己，自己知道別人不知道的你。你知道自己有幾斤幾兩，但別人都不知道。你不想讓別人知道你的全部，于是就有好多人善于藏拙。

二是公開的自我，自己知道的自我，別人也都知道的自我。

三是自己不知道，別人知道的自己，即背后的我。你是不是企業(yè)家，有沒有企業(yè)家才能，搞風(fēng)投、創(chuàng)投的聽你匯報(bào)之后，他來(lái)判斷，而不是你說(shuō)的是不是。

四是自己不知道的你，別人也不知道的你。你自己有這個(gè)才能，你連自己都不知道，你還沒有發(fā)現(xiàn)，還沒有顯示出來(lái)，別人也沒有發(fā)現(xiàn)你的才能，原因可能是沒有那個(gè)場(chǎng)合讓你發(fā)揮。比如偶爾你參加一次演講比賽，突然發(fā)現(xiàn)自己怎么有這個(gè)本事，在沒參加之前可能你不知道，別人也不知道你有這樣的才能。

很多時(shí)候，發(fā)現(xiàn)一個(gè)人的才能最難，這些才能通常都存在于我們每一個(gè)人的身上，但一般是發(fā)揮不出來(lái)，表現(xiàn)不出來(lái)。為什么我們講亂世出英雄？因?yàn)樘绞⑹?，那些有雄才大略、遠(yuǎn)見卓識(shí)的人，不具備發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)和運(yùn)用才能創(chuàng)新制度的特殊社會(huì)環(huán)境。一般這種才能只有在危機(jī)來(lái)臨，時(shí)代發(fā)生重大變革的時(shí)候才能彰顯，平時(shí)這個(gè)才能沒有用。

企業(yè)家才能是稀缺資源，通常潛藏在許多人身上，自己不知道，人家也不知道，重大事件、重要的投資機(jī)會(huì)、重大產(chǎn)業(yè)變革發(fā)生的時(shí)候，才能激發(fā)具有企業(yè)家潛質(zhì)的人，就成為企業(yè)家了。思想家也要正逢其時(shí)，才能引領(lǐng)制度創(chuàng)新或制度建設(shè)。如春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)代的孔子，雖思想深刻、理論很高，也只能如喪家之犬周游列國(guó)、到處游學(xué)游說(shuō)而已。到了秦始皇一統(tǒng)天下，還要焚書坑儒。但是，后來(lái)漢朝以降，孔子學(xué)說(shuō)思想慢慢厲害了，獨(dú)尊儒術(shù)成為中國(guó)封建社會(huì)從上而下的傳統(tǒng)文化思想。

擁有一種才能，始終沒有利用發(fā)揮這種才能，這不是我們所講的企業(yè)家和政治家。作為一個(gè)企業(yè)家或者政治家，不是永遠(yuǎn)的，只有在他擁有并發(fā)揮了特殊才能時(shí)才是真正意義上的。創(chuàng)新本身都是不確定的，對(duì)企業(yè)家和政治家，只有一直是推動(dòng)創(chuàng)新變革的人，才能成為真正意義上的企業(yè)家和政治家。

我們前面也說(shuō)過(guò)，企業(yè)家為什么創(chuàng)新？主要是為了利潤(rùn)。利潤(rùn)是企業(yè)家推動(dòng)變革創(chuàng)新的最大動(dòng)力。創(chuàng)新沒有利，是不會(huì)創(chuàng)新的，而且要拿到超額利潤(rùn)和更高報(bào)酬。

對(duì)于政治家來(lái)說(shuō)，超于常人的理想、信仰、抱負(fù)非常重要。當(dāng)然，一個(gè)理性的社會(huì)，允許政治家獲得不大于制度創(chuàng)新所帶來(lái)凈增加值的利潤(rùn)，不能要求政治家全部是理想主義，全部是榮譽(yù)激勵(lì)。不過(guò)對(duì)政治家而言，政治地位與榮譽(yù)最重要，但要給政治家必要的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和更多政治激勵(lì)。升官就是一種政治激勵(lì)，其中也包含了經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，官越升越大是持續(xù)的激勵(lì)，對(duì)這點(diǎn)不必諱言。給表彰發(fā)個(gè)證書，也是一個(gè)激勵(lì)。我們中國(guó)不少大領(lǐng)導(dǎo)干部都很清楚這一點(diǎn)，他們常常講，組織上不能只用干部，讓他們拼命干活，敢闖敢干，還要關(guān)心關(guān)愛干部，主動(dòng)幫他們解決一些問題，包容寬容，為他們擔(dān)責(zé)。也就是說(shuō)，該批評(píng)、該懲戒要批評(píng)和懲戒；該表?yè)P(yáng)、該激勵(lì)要表?yè)P(yáng)和激勵(lì)。

對(duì)當(dāng)官的該給的待遇福利以及合法的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)不能少，否則政治家的稀缺特長(zhǎng)和才能也不會(huì)充分發(fā)揮作用的。他不會(huì)把自己才能用出來(lái)，在工作中也會(huì)出現(xiàn)一些情況——政治家也會(huì)偷懶也會(huì)磨洋工，也會(huì)出工不出力，甚至還會(huì)出現(xiàn)尋租腐敗等以權(quán)謀私、權(quán)錢交易行為。中國(guó)曾有不少大官、中官乃至小官，一生奮發(fā)努力、兢兢業(yè)業(yè)，到59歲要退出現(xiàn)職崗位了，有權(quán)不用過(guò)期作廢，突然感到吃大虧了，最后猛撈一把，結(jié)果進(jìn)了班房。

和企業(yè)家一樣，政治家、思想家也要給予激勵(lì)，只要是從事創(chuàng)新的人都應(yīng)該有激勵(lì)，光有空洞不實(shí)惠的激勵(lì)是不行的，得有實(shí)實(shí)在在的激勵(lì)。把政治家放大，放到政府官員里面就更多了，比如政府的辦事員，辦事員也會(huì)偷懶的。辦個(gè)證、備個(gè)案等，三天五天出來(lái)，真不取決于處長(zhǎng)和局長(zhǎng)，就取決于辦事員。遞交一份申請(qǐng)，少兩個(gè)材料，被打回去了，第二天把兩個(gè)材料補(bǔ)齊了，說(shuō)還缺一個(gè)材料，辦事員一次不給你講完，你又得回去開證明。

因此，所有只要不偷懶的都要給激勵(lì)，或者要有負(fù)激勵(lì)，就是嚴(yán)厲的懲罰機(jī)制。制度創(chuàng)新一定要給大家?guī)?lái)利益，增加利益或減少利益，無(wú)論是政治家還是企業(yè)家、思想家，只要在制度創(chuàng)新上付出艱辛努力，就應(yīng)有新增收益；或者不創(chuàng)新不努力，就有負(fù)收益或者名譽(yù)、地位、權(quán)力等方面的虧損。

（作者張道根為上海市決策咨詢委員會(huì)委員，上海社會(huì)科學(xué)院原院長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究員，曾任上海市委副秘書長(zhǎng)兼市委研究室主任，出版《中國(guó)收入分配制度變遷》《經(jīng)濟(jì)發(fā)展與收入分配：相關(guān)機(jī)制的系統(tǒng)分析》《現(xiàn)代企業(yè)制度的國(guó)際比較》等專著，本文摘自《經(jīng)濟(jì)制度演進(jìn)的邏輯：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)講稿》一書，澎湃新聞獲授權(quán)轉(zhuǎn)載。）