雖然光大證券“8?16”烏龍指事件的處罰期已經(jīng)結(jié)束，但在最新的證券公司分類結(jié)果中，光大證券依然被評(píng)為惟一一家C級(jí)券商，墊底所有被評(píng)級(jí)的同行。

        中國(guó)證監(jiān)會(huì)7月15日公布了2014年證券公司分類結(jié)果。光大證券由2013年的AA直降至2014年的C級(jí)，連降7級(jí)。

        證監(jiān)會(huì)一年公布一次券商分類結(jié)果，分類共分A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C類別、級(jí)別的劃分反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的相對(duì)水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

        業(yè)內(nèi)人士介紹，分類結(jié)果不同，直接影響券商凈資本使用。另外，在新業(yè)務(wù)審批、監(jiān)管尺度把控方面，分類不同的券商受到的待遇也不盡相同。 比如，不同分類券商繳納的證券投資者保護(hù)基金的具體比例不同。

        光大證券的分類下降在市場(chǎng)的意料之中。 去年8月16日，上證綜指瞬間上漲5.96%，多只權(quán)重股觸漲停。經(jīng)核查，光大證券自營(yíng)的策略交易系統(tǒng)存在設(shè)計(jì)缺陷，導(dǎo)致生成巨量市價(jià)委托訂單，累計(jì)申報(bào)買入234億元，實(shí)際成交72.7億元。 證監(jiān)會(huì)曾公開(kāi)表示：“光大證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在明顯缺陷，信息系統(tǒng)管理問(wèn)題較多?！?/p>

        2014年被評(píng)為C類券商的，除了光大證券之外，還有聯(lián)訊證券（CCC級(jí)）、萬(wàn)和證券（CCC級(jí)）、民生證券（CC級(jí)）、南京證券（CC級(jí)）、上海證券（CCC）5家。

        聯(lián)訊證券和上海證券去年的評(píng)級(jí)均為BBB，民生證券則比去年有所提升，去年為C級(jí)。

        值得關(guān)注的是，去年惟一一家C級(jí)券商為平安證券，因其保薦的萬(wàn)福生科欺詐上市。不過(guò)，平安證券今年已升為BB級(jí)。

        證監(jiān)會(huì)公布的結(jié)果還顯示，獲得最高AA級(jí)的共有20家，包括國(guó)泰君安、申銀萬(wàn)國(guó)、中信證券、中金公司等，比2013年少了1家。其中，海通證券、西南證券、東方證券、華福證券、中投證券獲得了晉級(jí)；而安信證券、宏源證券、方正證券、廣州證券、中銀國(guó)際則跌出了2013年的AA級(jí)。

        此外，2014年依然沒(méi)有AAA級(jí)公司出現(xiàn)。自證監(jiān)會(huì)公布證券公司分類評(píng)價(jià)以來(lái)，AAA級(jí)券商始終缺位。