林毓生（網(wǎng)絡(luò)圖片）

林毓生，1934年生，臺灣“中央研究院”院士。早年就讀臺灣大學(xué)歷史系，師從殷海光，后赴美留學(xué)，師從哈耶克。著有《中國意識的危機(jī)》《中國傳統(tǒng)的創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化》《熱烈與冷靜》《政治秩序與多元社會》等書。本文系2009年9月25日，林毓生先生在北京大學(xué)“人文與社會”系列跨學(xué)科講座中的講座整理稿。

這是我這次在北大的最后一講，題目是學(xué)術(shù)自由與學(xué)術(shù)積累，實(shí)際上3年半多以前，我在北大也講過一個類似的題目。那次主要是講理論，實(shí)際含義反而沒有機(jī)會講，這次到中心來講希望可以彌補(bǔ)一下這個遺憾。我是非常關(guān)心實(shí)際問題的，同時也非常關(guān)系理論，我覺得我關(guān)心的理論與實(shí)際問題有密切關(guān)系。我常常思考學(xué)術(shù)自由和言論自由的問題。言論自由是一個大的范疇，而學(xué)術(shù)自由是言論自由的一部分。我在這里希望補(bǔ)足一下上次講的比較遺憾的地方，即學(xué)術(shù)自由的實(shí)際含義。但是還是要從理論上跟大家稍微交待一下。主要講什么是學(xué)術(shù)自由、為什么要提倡學(xué)術(shù)自由，得到學(xué)術(shù)自由后有什么結(jié)果。

什么是學(xué)術(shù)自由？我這里用邁克爾·波蘭尼的話，“從事學(xué)術(shù)工作的人有選擇自己研究問題的權(quán)利，在研究的過程中，不受外界的干擾與控制，并同時根據(jù)自己的意見教授自己的研究所得”。這當(dāng)然是一個很普通、也很正常的一個定義。那么，為什么要有學(xué)術(shù)自由呢？因?yàn)閷W(xué)術(shù)自由可以產(chǎn)生一個良性的循環(huán)。北大早年也由蔡元培先生提倡學(xué)術(shù)自由，但其在理論上很粗松。蔡先生講的學(xué)術(shù)自由基本上是建立在社會達(dá)爾文主義的基礎(chǔ)上的。他說各家學(xué)說，在沒有被淘汰的情況下，應(yīng)允許它們各自發(fā)展。這是一個很簡單的并不完全成立的為學(xué)術(shù)自由辯護(hù)的一個理論。學(xué)術(shù)自由真正理論基礎(chǔ)是這句話：學(xué)術(shù)自由產(chǎn)生學(xué)術(shù)秩序，學(xué)術(shù)秩序產(chǎn)生學(xué)術(shù)成果，學(xué)術(shù)成果肯定學(xué)術(shù)自由。它是一個良性循環(huán)。

學(xué)術(shù)社群當(dāng)中最大程度的合作、交流、協(xié)調(diào)是經(jīng)由各個學(xué)者釋放自己的學(xué)術(shù)沖動而得到的。學(xué)者們有了問題以后，這個問題就有一種壓迫感，促使他們找出一個比較令其滿意的解答。問題求解的過程需要學(xué)者之間互相協(xié)調(diào)、互相幫助，從而自發(fā)演化出一種秩序。這種秩序是不能通過道德訓(xùn)喻和政治命令得到的。學(xué)術(shù)界的一些大問題，通常是經(jīng)由這樣地相互協(xié)調(diào)得到了最有效率的答案，產(chǎn)生了驚人的學(xué)術(shù)成果。

蔡元培（1868年1月11日－1940年3月5日）

學(xué)術(shù)自由背后的含義有哪些呢？首先，“學(xué)術(shù)中原創(chuàng)的成果蘊(yùn)含著學(xué)者的積極自由與消極自由的運(yùn)作之間的和解，而沒有兩者其他領(lǐng)域運(yùn)作時產(chǎn)生的缺失。”過去英美自由主義者不強(qiáng)調(diào)積極自由和消極自由的關(guān)系和前者的重要性。我認(rèn)為這有基本的缺陷。當(dāng)然，一定要有消極自由，沒有人權(quán)法治，保障你的空間，什么積極自由都不要談。學(xué)者有了獨(dú)立空間，學(xué)術(shù)自由是不是就完成了呢？當(dāng)然不是，有了獨(dú)立空間以后，還要運(yùn)作。獨(dú)立空間一運(yùn)作就變成積極的了。積極自由就是自己管自己，自己做自己的主人。根據(jù)什么自己做自己的主人？在西方，是宗教傳統(tǒng)，現(xiàn)在宗教解體嚴(yán)重，出了很大問題。東方?jīng)]有這個傳統(tǒng)，問題更大。臺灣的威權(quán)體制松動以后，就產(chǎn)生了各種分裂，出現(xiàn)一種很形象的說法，叫“只要我愿意，有什么不可以！”。積極自由若懂得自律的話就不會產(chǎn)生臺灣式的自我陶醉。積極自由必須根據(jù)自律，必須有道德基礎(chǔ)。在學(xué)術(shù)自由領(lǐng)域，不會發(fā)生這些問題，積極自由和消極自由是相互幫助的而不是相互沖突的。積極自由的研究激情不會產(chǎn)生小我認(rèn)同大我，自由變成集體主義的問題。消極自由在不受干擾的自我空間中進(jìn)行研究但卻沒有滑落到要求從一切束縛中解放出來，或自己變成原子人的地步，因?yàn)閷W(xué)者之間必須相互提問題，相互交流，相互提供資訊。在學(xué)術(shù)自由方面，消極自由和積極自由是相得益彰、相互幫助的。

其次，學(xué)術(shù)規(guī)范與學(xué)術(shù)紀(jì)律最有效的根據(jù)是什么呢？是學(xué)術(shù)自由。學(xué)術(shù)中積極自由和消極自由運(yùn)作最有效率的結(jié)果，一定是在一個開放的、有生機(jī)的、非僵化的傳統(tǒng)中進(jìn)行。有這個傳統(tǒng)，學(xué)術(shù)最容易成功。假如存在僵化的傳統(tǒng)或者根本沒有傳統(tǒng)，都不容易成功。這是一個很微妙的辯證關(guān)系，又要有傳統(tǒng)，又要有自由，一個不僵化的開放的傳統(tǒng)提供了這個空間。在這個傳統(tǒng)中，一個有創(chuàng)發(fā)能力的學(xué)者才能專心去做他的研究。一個有生命力的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，自然蘊(yùn)含著學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)紀(jì)律，歸根究底，學(xué)術(shù)規(guī)范與學(xué)術(shù)紀(jì)律最好的來源乃是學(xué)術(shù)自由的自動自發(fā)的演化。這種演化的傳統(tǒng)提供了學(xué)者彼此信任的基礎(chǔ)，賦予研究者對于學(xué)術(shù)界對他提供的研究成果給予公平待遇的信心，使其可以專心研究工作。假如有了這個傳統(tǒng)，研究有了原創(chuàng)的貢獻(xiàn)就不會被忽視，就很容易被認(rèn)識。這有點(diǎn)玄，最根本的說白了就是這兩句話：學(xué)術(shù)自由內(nèi)含著一個要求，自然要求有規(guī)范，有紀(jì)律。因?yàn)橛辛俗杂梢芯康脑挘鸵嗷f(xié)調(diào)。如果我研究的這個東西需要那個實(shí)驗(yàn)的結(jié)果，而那些結(jié)果是假的，那我的奮斗就會全部落空，因此必須要求紀(jì)律。

我再舉一個實(shí)例講講傳統(tǒng)是什么，傳統(tǒng)是定義在權(quán)威上的。比如現(xiàn)在大家都是物理學(xué)家，都很努力。都有實(shí)驗(yàn)，都想發(fā)表在第一流的物理學(xué)報上，世界上第一流的只有三兩個，每個月來稿只能發(fā)表10篇或者5篇。怎么決定呢？自然要請一批被人信任的編者，做一個權(quán)威的判斷。這些判斷不一定每次都正確。因?yàn)閷W(xué)術(shù)傳統(tǒng)一向是比較保守的，會產(chǎn)生一些不公平的判斷。為什么還要繼續(xù)這樣呢？因?yàn)橐粋€學(xué)術(shù)傳統(tǒng)沒有辦法不這樣。不這樣的話，各種胡說八道，野狐禪的東西都來了。所以胡適之先生說的大膽假設(shè)根本是開玩笑，大膽假設(shè)是不能的，你必須有能力。胡先生原文說越大膽越好，這是胡說八道。在學(xué)術(shù)傳統(tǒng)里比較尖銳的想象是可以的，學(xué)報也可能犯錯誤。但犯錯以后，最尖銳的科學(xué)早晚會發(fā)現(xiàn)。保守維持穩(wěn)定，而使得學(xué)術(shù)秩序不被野狐禪沖破。沖破以后變成危機(jī)，再恢復(fù)秩序就要很多時間。

胡適（1891-1962）

學(xué)術(shù)自由從根本上基于一種道德原則。凡有成就的學(xué)者極少是整天琢磨抄襲和鉆空子的缺乏學(xué)術(shù)道德之輩。他們根本沒有時間做壞人。因?yàn)樗麄儽蛔约旱膶W(xué)術(shù)沖動所驅(qū)使，整天忙的要死，就想著怎么追求學(xué)問。西方的教授假如被發(fā)現(xiàn)抄襲，早上發(fā)現(xiàn)，下午就撤職。我們威斯康星大學(xué)還有一個規(guī)定，教授不能在自己的研究室里喝酒。我在威斯康星的時候，另外一個系的教授被人發(fā)現(xiàn)喝酒，馬上被停職。凡是自由落實(shí)的地方都是非常有法治的，沒有法治，很難談到自由。一個自由的社會是一個管得多的社會，在管多以后就自由了。學(xué)者是學(xué)術(shù)共和國的成員，正因?yàn)樗麨楣差I(lǐng)域帶來了效益，公共領(lǐng)域才讓他在學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的紀(jì)律中享有學(xué)術(shù)自由。他需要對公共領(lǐng)域承擔(dān)信托的責(zé)任。學(xué)術(shù)界也是社會的一部分，為什么社會提供那么多資源給你？實(shí)際上，從republic的觀念來講，學(xué)術(shù)自由實(shí)際上是個特權(quán)。但這個特權(quán)是必須提供的，且是在一定的條件下提供的。即這個人必須是個學(xué)者，有資格做學(xué)問，念過書，有成就，尊重別人，有基本的追求真理的能力和責(zé)任。這些條件具備后，社會給你提供資源，讓你享有一種特權(quán)。比方說你今天研究學(xué)問累了，特別沒勁了。你三天三夜睡覺，聽音樂，散步都可以。這是特權(quán)。你要是上班，不管白領(lǐng)還是藍(lán)領(lǐng)，你就做不到，不能忽然說給自己放假。拿國外來講，學(xué)術(shù)界收入不是很多，也不是很少，是中產(chǎn)階級。那么憑什么社會供養(yǎng)著你，而你除了念書、做學(xué)問基本上什么事不做。很多很多職業(yè)的從業(yè)人員所做的事情并非他們的興趣。你做你最喜歡做的事，還提供你一個中產(chǎn)階級生活的基本條件。這不是特權(quán)是什么？對不對。所以相對于給你提供資源的社會，你要承擔(dān)責(zé)任。

另外，我想跟大家交代一下學(xué)術(shù)自由與學(xué)術(shù)民主的實(shí)際關(guān)系。學(xué)術(shù)自由與學(xué)術(shù)民主不是一件事?？赡芟嗷椭?，也可能相互破壞。學(xué)術(shù)民主，拿西方來講，是一個演變了好多年的傳統(tǒng)，我們叫Faculty Governance，就是教授們自己管自己。行政單位提供資源，但管不了學(xué)術(shù)研究、學(xué)術(shù)教學(xué)。我們自己管自己，就是學(xué)術(shù)民主。學(xué)術(shù)民主有時還運(yùn)行得不錯，但也會產(chǎn)生問題。民主最大的問題產(chǎn)生兩個：第一個，民主容易產(chǎn)生社會同一性，對于個性發(fā)展有些壓制。另外，任何民主多多少少會墮落到利益團(tuán)體的運(yùn)作。所以，西方民主的演變是共和主義和民主主義相互交融的東西。共和主義本身就是允許不同的精英和民主相互配合的一種機(jī)制。這種機(jī)制在落實(shí)上變現(xiàn)為行政單位的領(lǐng)導(dǎo)不是選的，而是精英傳給精英。一個比較不成熟的想象的民主，認(rèn)為一切都要民主。在西方，精英不但不違反民主，也不違反自由。因?yàn)樽杂尚枰⒈Ｕ希@些在西方傳統(tǒng)里可以說得很細(xì)致。在中國，搞的是形式主義，認(rèn)為民主就是民主，要多數(shù)人決定，精英就是少數(shù)，多數(shù)要壓倒少數(shù)。這在西方不是這樣。

另外，學(xué)術(shù)評鑒的問題。這是一個實(shí)際問題。當(dāng)現(xiàn)在為止，我搞不清楚為什么臺灣，香港，新加坡還有大陸這四個華語社會的學(xué)術(shù)評鑒會變成這樣。要評分，要出版，出版多少才能評職稱。臺灣我比較清楚，就是你寫一篇?dú)v史論文，發(fā)表在歷史院研究所的學(xué)報，就有8分，臺大學(xué)報，7分。另外的學(xué)報，6分，有些不行的跑到師范大學(xué)的學(xué)報發(fā)表，則只有4分。每篇文章都評分。從講師升教授要多少篇文章，而且規(guī)定最近5年寫的才能行，以前寫的還不算。各種硬性規(guī)定，最大的理由就是美國也這樣，其實(shí)美國根本不是這樣。

美國是怎么樣呢？為了這次講演我特別打電話給一個工學(xué)院的教授。問一下他們工學(xué)院是否和我們社會科學(xué)方面的類似。他說跟你們完全一樣。我們的辦法是這樣的：

第一，請人非常嚴(yán)格。拿我們威斯康星歷史系來說，請年輕學(xué)者來是非常艱難的事。年輕學(xué)者來的時候，至少要有10封推薦信。這10封推薦信的作者必須得是世界上他那個領(lǐng)域里邊第一流的權(quán)威學(xué)者。每一封推薦信通常需要2頁半到3頁之間，單倍行距。不是說像從前陳寅恪先生那樣，寫幾個字，某某人挺好，就升了。不是這樣的。不管你是陳寅恪還是王國維，你要寫2頁到3頁單倍行距的報告。

接下來，我們的教授組成一個5人的review committee。如果這個年輕教授的研究領(lǐng)域是歐洲中古史。系里將派出兩個歐洲中古史專家，都是世界水準(zhǔn)的，還有一個研究范圍比較接近的專家。這3人都來自歐洲史。還有另外兩個教授一個來自美國史，一個來自其他史學(xué)，他們的歐洲中古史是普通大學(xué)生程度，不是特別懂。為什么找不懂的兩個人也進(jìn)入審查委員會呢？因?yàn)檫@兩個人要擔(dān)任watchdog，要監(jiān)督這3個人的所作所為符合不合學(xué)術(shù)程序。這5個人可以說是就苦字臨頭。他們要履行學(xué)術(shù)共和國的公民責(zé)任。公民責(zé)任就是做事。做事就是要看被考慮的年輕學(xué)者的著作。那兩個不懂中古史的人也要看。從頭看，雖然技術(shù)上不懂，至少可以看懂他的論證?？赐炅艘院箝_會。開會的時候，每個人提交報告。每個報告至少2、3頁，相當(dāng)于一篇小論文。大家意見一致的話，很容易，通過了。有時候沒有意見一致，有爭論，要彼此先溝通，然后取得多數(shù)。假如沒有多數(shù)，我們就要交予大會，也就是我們系的終身職的副教授以上的人開會，看看你們有沒有道理。每次會都要三分之二以上通過才行。這種辦法，拿我的經(jīng)驗(yàn)來說，通常都能找到最好的人。

我舉一個例子。有一次我們要找一個歐洲工業(yè)史的教授。找到一位女學(xué)者。她是哈佛和MIT研究歐洲工業(yè)史的兩個權(quán)威共同推薦的，認(rèn)為從來沒見過一個年輕人這么優(yōu)秀。但是她很年輕，論文還沒寫，只有一篇研究計劃。那怎么辦呢？我們開會，請她把她的學(xué)術(shù)報告什么的拿來看一看。結(jié)果我們一投票，全系一致通過，破格給她offer。這位女士現(xiàn)在是世界上該領(lǐng)域最重要的權(quán)威。

你看，這個機(jī)制很妙吧，你說他守規(guī)矩吧，他又破格。你說他破格，他又守規(guī)矩。它是精英跟民主，自由與共和相互配合的運(yùn)作機(jī)制。運(yùn)作好了非常有意思。運(yùn)作不好，什么機(jī)制都不能保證永遠(yuǎn)成功。

這其中最主要的就是人的條件。評鑒委員會的成員都不愿意把自己毀掉，都有作為學(xué)術(shù)共和國公民的愛國心。東方的機(jī)械的做法是根本違反學(xué)術(shù)自由的，西方根本不是這樣做的，不管招新人還是年輕教師升職，都是像我講的這樣做的。為什么東方會這樣呢？我猜想因?yàn)闁|方?jīng)]有這個機(jī)制，本來是威權(quán)體制，上邊怎么交代怎么做?，F(xiàn)在忽然民主了，不懂得真正民主怎樣運(yùn)作，搞民主的形式主義。

你能想象一個教授為了系里招一個新人，或者為了系里的同事升職稱花一個半月的時間看這個人的書嗎？沒有這種事！因?yàn)闁|方人沒有公民觀念。我所知道的評鑒都是不看人著作的，都是看別人寫的推薦信。中國的推薦信我看了也不少，沒有一封推薦信是真正好好看了著作以后寫的，完全是胡說八道。沒有人肯花時間做事，沒有公民觀念，也沒有鼓勵，沒有一個機(jī)制使自己覺得此事與自己息息相關(guān)，系里的成功就是我的成功。

學(xué)術(shù)自由落實(shí)到最后，就是不管你。由你將學(xué)術(shù)作為志業(yè)，像韋伯形容的驢子那樣心無旁騖地鉆研。我當(dāng)選臺灣的院士以后，想為臺灣做點(diǎn)事。有一件事現(xiàn)在差不多要做成了。臺灣大學(xué)有很多資源，聘助理、開會、買書都足夠用，但有一個最重要的需要花錢的地方?jīng)]有花，就是專職研究。學(xué)者有了學(xué)術(shù)成績以后，申請專職研究，叫做research leave，這與通常的sabbatical leave（例行休假）不同。獲得專職研究資格的教授可以將教學(xué)任務(wù)減半，用另一半的時間專門搞研究，而薪水和各種補(bǔ)助都照發(fā)。這個東西我在臺灣的研究院提倡，已經(jīng)差不多成功了。這非常重要，因?yàn)榻虒W(xué)相長，教學(xué)中有了一些好的想法必須有相當(dāng)長的時間給教授去完成；而老是做研究不教書也少刺激，所以提出research leave，撥給專職研究經(jīng)費(fèi)。這個在西方是正常的。西方的一些基金會支持的就是這些錢。行政資源對于學(xué)術(shù)的支持必須做到這一點(diǎn)。才能保障學(xué)術(shù)自由，發(fā)展學(xué)術(shù)。

原標(biāo)題：《林毓生：學(xué)術(shù)自由如何推進(jìn)學(xué)術(shù)積累？》

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