1月8日，中國銀行間市場交易商協(xié)會發(fā)布四則自律處分信息。

東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司（以下簡稱“東?；稹保┳鳛槟迟Y產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人，存在以下違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：

一是協(xié)助相關(guān)發(fā)行人在發(fā)行環(huán)節(jié)購買自己的債券，破壞市場秩序；二是協(xié)助相關(guān)發(fā)行人交易自己發(fā)行的債券，規(guī)避人民銀行〔2015〕第9號公告相關(guān)規(guī)定。根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2020年第17次自律處分會議審議，對東?；鹩枰跃?，責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。同時(shí)，中國銀行間市場交易商協(xié)會已將東?；鹩嘘P(guān)違規(guī)情況報(bào)送中國人民銀行、中國證監(jiān)會。

海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券”）作為相關(guān)債務(wù)融資工具的主承銷商及銀行間債券市場的交易參與者，存在以下違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：

一是海通證券向下屬子公司管理的相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃下達(dá)交易指令，協(xié)助相關(guān)發(fā)行人在發(fā)行環(huán)節(jié)購買自己的債券，破壞了市場發(fā)行秩序；二是海通證券向下屬子公司作為投資顧問或管理人的相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃下達(dá)交易指令，協(xié)助相關(guān)發(fā)行人交易自己發(fā)行的債券，規(guī)避人民銀行〔2015〕第9號公告相關(guān)規(guī)定。此外，海通證券還存在內(nèi)控管理不到位的違規(guī)情形。

根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2020年第17次自律處分會議審議，對海通證券予以警告，責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。同時(shí)，中國銀行間市場交易商協(xié)會已將海通證券有關(guān)違規(guī)情況報(bào)送中國人民銀行、中國證監(jiān)會。

海通期貨股份有限公司（以下簡稱“海通期貨”）作為相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資顧問或管理人，存在以下違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：

一是通過其作為管理人的相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃，協(xié)助相關(guān)發(fā)行人在發(fā)行環(huán)節(jié)購買自己的債券，破壞了市場發(fā)行秩序；二是通過作為投資顧問或管理人的相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃，協(xié)助相關(guān)發(fā)行人交易自己發(fā)行的債券，規(guī)避人民銀行〔2015〕第9號公告相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2020年第17次自律處分會議審議，對海通期貨予以警告，責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。同時(shí)，中國銀行間市場交易商協(xié)會已將海通期貨有關(guān)違規(guī)情況報(bào)送中國人民銀行、中國證監(jiān)會。

上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“海通資管”）作為相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資顧問或管理人，存在以下違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：

一是通過其作為管理人的相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃，協(xié)助相關(guān)發(fā)行人在發(fā)行環(huán)節(jié)購買自己的債券，破壞了市場發(fā)行秩序；二是通過作為投資顧問或管理人的相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃，協(xié)助相關(guān)發(fā)行人交易自己發(fā)行的債券，規(guī)避人民銀行〔2015〕第9號公告相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2020年第17次自律處分會議審議，對海通資管予以警告，責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。同時(shí)，中國銀行間市場交易商協(xié)會已將海通資管有關(guān)違規(guī)情況報(bào)送中國人民銀行、中國證監(jiān)會。